合规自查报告。
零思考方案网编辑为了让您满意不断调试这份“合规自查报告”希望您喜欢。古语言，一分耕耘，一分收获，平常学习工作中。我们都需要书写报告，报告多数是向上级机关作出汇报，是事后或事中行文。我们希望这篇文章能够为您的工作和生活带来更多的意义！
合规自查报告【篇1】
依法合规自查报告
一、前言
依法合规自查是企业的基本义务，也是企业稳健经营和持续发展的保障。通过自查，可以及时发现和纠正存在的问题，避免违法风险的扩大和企业声誉的受损。本报告将全面总结公司在依法合规方面的自查情况，同时提出进一步完善法律合规管理工作的建议，以期为公司未来的健康发展提供有力保障。
二、自查概况
本次自查分别从税务合规、环境合规、安全生产合规、劳动用工合规等方面展开，主要内容包括：
1.税务合规自查：公司在税务方面负责人组织了全面自查，着重检查了企业所得税、增值税等税种的缴纳情况，以及涉及到的资金往来和票据的真实性等方面。通过自查，未发现存在违反税收法律法规的行为。
2.环境合规自查：公司在环保方面注重了内外部环境的整治，自查环节重点关注了废气、废水、噪音等环保指标的达标情况。通过自查，未发现存在环保方面的违规行为。
3.安全生产合规自查：公司在安全生产方面，注重建立安全生产红线，通过提升员工安全意识、设施设备安全性、应急管理能力等方面的强化措施，自查重点关注了生产过程中存在的安全风险，及时发现和排除了潜在的安全隐患和事故风险。
4.劳动用工合规自查：公司注重了各项劳动用工制度的完备和执行情况，自查环节重点关注了用工合同、社保缴纳、劳动保障等方面的合规情况。通过自查，未发现存在劳动用工方面的违规行为。
三、合规存在的问题
1.仍有员工存在“强制加班”现象，在员工权益保护方面还需要进一步改善。
2.有少数非法用工案例，需要加强用工守则的普及和管理。
3.企业法律意识仍然有待提高，一些基本法规和制度还没能得到全面实施和落实。
四、合规整改建议
1.进一步完善用工制度，强调“加班有限，劳动权益第一”。
2.紧密跟进企业法律法规的更新和变化，加强对员工的法律培训。
3.加强对人力资源和财务内部业务的管理和监督。
五、结尾
依法合规意识既是企业的责任，也是企业的生命。我司将继续致力于完善公司的法律合规管理体系，严格遵守国家法律法规制度，坚持诚信经营，坚决打击违法违规行为，为公司的可持续发展提供坚实的法律保障。
合规自查报告【篇2】
依法合规自查报告
一、背景介绍
作为一个企业，在日常经营活动中，必须要始终遵守国家法律法规，并承担责任，依法合规经营。因此，我们公司决定对近一年来的企业经营活动进行一次全面自查，围绕依法合规这一核心关键词，全面梳理经营活动中的风险点和漏洞，然后重新理顺企业经营步伐。
二、自查工作内容
本次自查主要包括以下五方面：
1. 密切关注企业合规经营风险
自查的第一步，我们对内部制度、业务流程、企业文化、人员能力等方面进行了全面梳理，并结合企业实际情况，分析了当前企业合规经营风险。此外，我们还着重加强了招聘、培训、管理、督促等方面的措施，加大了企业合规经营人员的支持力度，提高了企业合规经营的水平。
2. 加强对企业合规治理的理解和认识
通过大量的研究和学习，我们更加深刻地认识到了企业合规治理的重要性，清楚地了解了企业合规治理的基本要素和企业的责任主体。我们还积极加强了企业对团体法律人以及公司其他主体的认识，对企业的各类合同的缔结等方面进行了加强。
3. 创建更加规范的企业文化
我们深知企业文化能够有效规范企业和员工行为，改善企业形象和品质，因此我们着重加强企业文化建设。我们制定了一系列具体而有效的文化建设方针，如倡导守法合规、诚信守义、理性平衡等，此外还进行了员工文化培训，大力强化了企业文化建设意识。
4. 加强企业的信息化建设
在企业的信息化建设方面，我们不断加强系统构建和数据存储，进一步完善系统应用，提高了信息化技术的应用水平和安全性。同时，我们还进行了基于合规的审计，确保企业的数据安全和合规。
5. 强化内部管理和监督
为加强企业的内部管理，我们对企业内部各个部门进行各方面的调查，并加强了企业自主监管能力的培养，提高了管理人员的自我监督和自我提升能力。我们也对各项法规进行了加强，如工商、税务、环保等，切实遵守各项法规和规定。
三、自查结论
通过上述工作的开展，我们发现目前企业的合规经营存在着诸多问题，如制度不完备、管理不规范、文化不健康等。但是，我们深信，依法合规的经营和管理是企业健康发展的唯一道路，因此我们会继续按照自查结论，创造更加合规的经营环境，更好地规范自身行为，实现企业健康可持续发展。
合规自查报告【篇3】
我们业务拓展部根据《舞阳县农村信用合作联社‘合规执行年’活动实施方案》的要求，在学习培训的基础上，对照实施方案规定的总体要求和本社实施方案，对本科室从各项制度到业务运营，从管理者的到内部员工的具体操作，认真组织好个人行为自查，现将自查阶段总结如下：
1、内控制度建设与执行情况方面：各种规章制度完善，制度执行到位，岗位监督相互制约，风险控制流程覆盖所有部门岗位和业务领域。自助设备实行A、B岗轮流制和巡检制。
2、经营情况方面:各项经营管理活动合规，审慎经营指标真实，无虚假卡存款，无违反金燕卡管理制度而开立金燕卡现象。排查了卡业务领域的风险隐患，对开卡无核查资料的金燕卡用户作为重点排查。
3、POS及自助通布放方面：严格按照省联社转发的《河南省农村信用联合社关于银行卡收单业务风险提示的通知》的精神执行，不拓展非法设立、非法经营的商户，加强对特商户的巡检并掌握商户机具布放情况，控制移动POS机的布放范围并加强POS机移机监控，有效的杜绝了风险事件的发生。
4.我们对本科室员工高度负责，查找问题，不漏一笔业务，不漏一名员工，不漏一个岗位，对出现的问题，就地解决，坚持边查边改，坚持做到不留后患。
合规自查报告【篇4】
合规风险个人自查报告
根据银监会、省联社及总行“合规文化建设年”活动精神，本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查，现将有关情况报告如下：
一、基本情况
我叫xx，中专学历、有会计从业资格证书，从事会计工作时间22年。1990年9月进入xx农村合作银行西垅分理处（前身xx联社西垅分社）工作，从事出纳岗位至今。
本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与总行下发的文件精神，加强思想道德建设，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观；能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强工作的责任心、事业心，以主人翁的精神热爱本职工作，做到“干一行、爱一行、专一行”，牢固树立“行兴我兴、行衰我衰”的工作意识，全身(来源好：)心地投入工作；能够牢固树立“客户至上”的服务理念，时刻把文明优质服务作为衡量各项工作的标准来严格要求自己，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，力求做一名合格的信合人；能够积极参加信用社举行的各种学习、培训活动，认真做好学习笔记，并在实际工作中加以运用。
二、合规自查中存在的问题
（一）内控方面
1、岗位未实行异地交流。本人在工作之始就在西垅分理处
工作长达22年，从事出纳岗位，至今未实行异地交流或岗位轮换，不符合省联社关于员工在同一支行工作满五年实行异地交流的有关规定。
2、在担任出纳工作时，能够坚持“钱帐分管，双人临柜，双人管库”的要求，做到“自觉、自律、自制”。每日营业终了认真轧计现金收入、付出登记簿发生额，并与现金库存核对一致，确保现金库存簿与实际库存现金、总账余额相符，做到帐实相符、账款相符。能够认真办理人民币大小票币、损伤币的兑换业务，在柜员短期交接时未能对现金完全做到墩齐、挑净、捆紧，盖章清楚；能够及时勾对流水账目和现金收付登记簿。严格按照金库保管制度，做好库房的保管工作，做到库匙分管、同进同出。
（二）安全保卫方面
多年来，本人能够不断地增强安全防范意识，值班守库期间能够严格按照 “三防一保 ”的要求，认真落实各项防范措施，熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，做好“三门”反锁检查工作。经常检查电路、电话是否正常，防范器械性能是否处于良好状态，当出现异常情况，能当场处理的当场处理，不能处理的能主动上上级汇报等等，能够时刻保持清醒的头脑，增强安全防范意识，并确保值班守库二十四小时不失控，保护信用社的财产安全。
三、下一步工作打算
作为在信合事业工作二十余年的老员工，这是我的职业，我 唯一的职业，自我参加工作，我一直从事这项职业，也一直热爱这项职业，对农合行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，我一直是爱岗
敬业的，并且将这种热爱不遗余力的放在工作中。在今后工作中要坚持出纳基础工作的规范化，努力学习新的合规制度，用自己的言传身教去影响周围的同志，让我们大家一起共同进步，另外安全警钟时常敲响，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
自查人：
二〇一四年七月九日 时在工作中实际情况下，对合规制度的理论学习，职业道德诚信、合规操作意识、监督防范意识及个人工作态度等都有了更加清晰的认识：
首先，我行的改革和发展离不开合规经营，推进合规文 化建设，必将为我行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能。
其次，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。作为一名客户经理，我在平时的工作中，能够学习信贷业务及相关知识，较熟悉地掌握了业内知识，但仍不够努力，总是沿袭一些以往的经验办事，不能够满足个人和工作对知识的需要，没有深层次的去钻研开创一些新的业务处理方法，因此在以后的工作中仍应更加努力学习各类相关知识。
在工作作风上，我兢兢业业，发扬老一辈的艰苦奋斗精神，坚决杜绝利用职权吃、拿、卡、要的行为，没有经商、入股办企业及侵占集体财产的行为，无涉及黄赌毒等违法行为，坚持做一个合格的××银行职工。此次“合规文化建设”工作的开展，让我充分认识到，要想干好工作，必须要时刻保持清醒头脑，不能存在任何的侥幸心理，勤勤恳恳工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉。”任何违规
违法的行为都是对集体极大的伤害，对自己和家人的极度不负责，拿
自己的人生和未来做有输无赢的赌博。
通过这次合规文化教育活动，使我在思想上更加向组织靠拢，在以后的工作中树立了新的标杆，为努力争当一名优秀的××银行员工而努力奋斗。
××支行：×× XX年7 9日 月 确保会计凭证的真实、完整、有效；对于大小票币、损伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、挑净、捆紧，及时上解。但是，通过本次合规自查，我也从中发现了自己存在不少问题：。
1、有时不留心，个人印章没有及时保管好。
2、有时不注意，临时离柜时电脑没有退至初始状态等。
但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继 续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代替
制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作，有效
防范各类事故案件的发生。福田信用社 自查人：叶伟雄 XX年6月29日
规操作意识、监督防范意识及个人工作态度等都有了更加清晰的认识：
首先，我行的改革和发展离不开合规经营，推进合规大讨论，必将为我行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能。
其次，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。
在工作作风上，我兢兢业业，发扬老一辈的艰苦奋斗精神，坚决杜绝利用职权吃、拿、卡、要的行为，没有经商、入股办企业及侵占集体财产的行为，无涉及黄赌毒等违法行为，坚持做一个合格的邮储银行职工。此次“合规大讨论”工作的开展，让我充分认识到，要想干好工作，必须要时刻保持清醒头脑，不能存在任何的侥幸心理，勤勤恳恳工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉。”任何违规违法的行为都是对集体极大的伤害，对自己和家人的极度不负责，拿自己的人生和未来做有输无赢的赌博。通过这次合规文化教育活动，使我在思想上更加向组织靠拢，在以后的工作中树立了新的标杆，为努力争当一名优秀的邮储银行员工而努力奋斗
XX年 10月31日
根据县农村信用合作联社关于合规自查工作的有关要求，本人结合自身情况进行了全面自查，现将有关情况报告如下：
一、基本情况
本人自参加工作以来，一直在***从事综合柜员工作，今年还顺利通过了信贷员资格考试。本人一直能够自觉主动学习国家和各项金融政策法规与联社下发的有关文件精神，加强思想道德建设，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观。加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强工作的责任心和事业心，努力做到“做一行、爱一行、专一行”。始终把优质文明服务作为衡量各项工作的标准来严格要求自己，自学接受广大客户的监督，定期开展自我批评。同时还积极参加联社组织的各种活动，努力争做一名优秀的信合人。
二、合规工作的有关情况
一是领导重视，认识到位。本人根据上级的有关文件精神，加上单位领导的高度重视，本人思想认识到位，努力促进内控制度得到进一步完善与执行，更加合规稳健经营，促进业务工作的顺利开展，为我社可持续民展打下坚定基础。二是认真学习，提高水平。为使本人在学习阶段步调一 1 致，做到合理安排时间，认真记学习笔记，使各项规章制度熟记心中。在工作中，严格按照内控制度执行，确保工作顺利开展。
三、存在的问题及原因
一是自学意识有待加强，没有“钉子”精神，学习时间安排的还有很，自我素质提高速度不是很快。
二是思想认识上有待加强。主要是案件防范上还存在一些不足之
处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等。
三是规章制度执行不彻底，如客户存取款后，有时候工作忙起来，客户签名可能存在当场漏签问题，特别是年终时候业务量是平时的几倍，大家都可能存在这个问题，就需要事后找客户补签。
四、下步整改措施
合规风险管理是构建有效的内部控制机制的基础和核心，在法人治理结构中具有重要作用。切实加强合规风险控制，对于提高经营管理水平和效率的意义重大。
一是要继续深入学习有关的规章制度和操作规程，特别是要定期或不定期的开展金融法律法规等方面的自学，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强合规操作和案件防范的意识。
二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、柜员工作
与合规操作两手抓。
三是要严格执行内内控合规制度。继续加强对现有制度的梳理整合，在推动业务发展的同时强化内控合规管理。建议:县联社提高内控合规管理与员工的价值关联度，把内部风险控制与员工的自身利益和发展密切联系起来，使员工在全力促进业务发展和安全经营的同时，不仅能得到实惠，自身价值也能得到充分地体现，从而有效激发员工的责任感。总之，今后在综合柜员岗位上要严格践行合规职责，促进各项业务又好又快发展。吉利区城镇居民医疗保险实施状况调查报告
从去年8月份开始的城镇居民医疗保险，受到了广大居民的热烈欢迎，吉利区城镇居民积极参与，参保人数急剧上升，医疗保险取得了前所未有的大发展。为了解吉利区城镇居民医疗保险实施状况，近日，吉利区社会经济调查队在城区内，随机抽取20户城镇居民家庭，进行了“吉利区城镇居民医疗保险实施状况”问卷调查。
这次调查的内容分为城镇居民个人基本情况、城镇居民对医疗保险的了解和参与情况、城镇居民对现有医疗保险制度的要求和建议三部分，共20个问题。调查对象由党政机关工作人员、教科文卫人员、企业职工、离退休者、自由职业者、个体劳动者等构成;调查者年龄分为20岁以下、20-40岁、40-60岁、60岁以上四个年龄段。
一、宣传比较到位，但力度仍需加大。
吉利区自城镇居民医疗保险实施以来，充分发挥各新闻媒体和社区资源的优势，采取灵活多样的方法，宣传城镇居民医保制度的相关内容，使居民对医保制度有了一定了解，基本形成了人人谈医保，人人入医保的氛围。在“您对正在试点的城镇居民医疗保险制度了解多少?”这项调查内容中，有16人表示基本了解，占被调查人数的80%，在调查中有20%的居民对具体内容不太了解。新制度要获得认可要先让居民耳熟能详，目前吉利区主流媒体对医保政策的宣传很大程度上浮于表面，对其本质、政策条款涉及较少，使普通老百姓对医保的认识也停留在表面，这不利于制度的推广。为了使城镇居民医疗保险制度全面开展，有关部门不仅要让百姓知道有这项制度，更要让百姓知道这项制度是怎样具体实施的，只有这样老百姓才能进一步认识到参保的重要性，才能真正实现全民医保。
二、城镇居民参保状况及认知情况。
在20户调查户中，共有72人符合参保条件，已参加医保70人，占总人数的97%，有2人没有参加，占总人数的3%。在参保的70人中，有80%的居民认为制度好，对家庭有所保障而参加;有10%的居民因为社区宣传、动员而参加;有10%的居民不清楚，看周围的人参加了而参加。未参保的2人中，其中一人是因为已经参加了类似的商业保险，不愿重复参保，另一人因为其他原因而没有参加。从以上调查数据可以看出，现在大部分居民在思想上对城镇居民医疗保险持赞成态度，认为它是一项对家庭及个人有保障的好政策。“您认为城镇居民医疗保险能否解决因病造成的家庭困难?”这项调查内容中，有4人选择能，占20%;14人选择有所帮助，占70%;2人选择不能，占10%。以上调查数据显示，近九成的居民认为城镇居民医疗保险对因病返贫这个问题有所帮助，10%的居民认为没有帮助。
三、城镇居民医保交费水平。
吉利区城镇居民医疗保险规定18周岁以上的城镇居民每人每年筹资额为180元，其中个人缴纳120元，财政补助60元;学生(包括职业高中、中专、技校学生和中小学生)、少年儿童每人每年筹资额为90元，其中个人缴纳30元，财政补助60元;城市低保人员、重度残疾人员、低收入家庭的60周岁以上老年人等困难居民，每人每年筹资额为180元，其中个人缴纳60元，财政补助120元;已参加城乡困难群众医疗救助保险的低保对象和重度残疾的学生和儿童参保的个人不缴费。
尽管区政府在居民医保交费上已充分考虑了不同收入阶层居民的负担能力，但调查中“您认为现行的城镇居民医疗保险制度的交费水平如何?”仍有50%的居民认为较高，有40%的居民认为适当，10%的居民认为较低。从调查数据中可看出仍有相当一部分居民认为现行的医保交费水平偏高，这主要是由于各地之间经济发展水平不同，居民的收入水平差距比较 大造成的。
四、社区卫生服务体系要不断完善，满足城镇居民需求。（WWW.j458.cOM 励志的句子）
加强社区卫生服务机构建设，是保证城镇居民医疗保险更好实施的必要条件。在“您认为现行的社区卫生服务中心能满足您平时的看病需要吗?”这项调查内容中，有30%的居民选择能，70%的居民选择不能。可以看出虽然政府正不断大力发展社区卫生服务机构，但目前社区卫生服务机构仍不能满足大部分居民的就医需要。
在“您认为社区卫生服务中心存在以下哪些问题?”时，70%的居民认为医疗设备缺乏，60%的居民认为医术水平不高，30%的居民认为管理不正规，20%的居民认为收费不合理。
从大家的选择来看，拥有丰厚医疗资源的公立大医院还是居民大病就医的首选，这个优势远远超出了社区卫生服务中心。目前社区卫生服务中心还存在一系列的问题，不能满足广大居民看病的需要，因而要加大社区卫生服务机构的建设和发展，使之处于强势地位，解决城镇居民看病难的问题。
五、居民对城镇居民医疗保险制度的看法和意见。
居民对城镇居民医疗保险制度的实施都十分关心，几乎所有被调查者都十分认真地写下了他们的意见和看法，希望这些意见和看法能为城镇居民医疗保险的顺利实施起到一定的作用。被访者写的建议和看法主要反映以下几个方面：
1、加大宣传力度。一位姓吕的商业人员写到：“加大宣传力度和透明度，让老百姓了解具体内容。” 一位姓席的被访者写到：“加大宣传力度，把报销流程和医疗保险制度主要内容印到医保证的后边，减少工作环节。”
2、报销制度存在问题。一位企业工人写到：“一是报销手续麻烦;二是不能只有住院才能报销，如一些慢性病和特殊疾病，需要经常治疗维持，住院才能治疗加大了参保人员的负担，建议每月规定报销限额，使全民医保制度起到应有的作用，让老百姓真正得到实惠。”一位姓贾的教师写到：“参加医保后，有些医药费不给报，被告知原因是不住院不给报，而且一些药不包括在报销范围内。”
3、加强社区卫生服务机构建设。一位姓李的打工者写到：“社区做为初诊，应扩大就诊项目，充实就诊器械，提高服务质量，真正把全民医保的好处落到实处。”一位姓王的机关人员写到：“社区卫生服务中心多设立一些，设备健全一些，方便居民看病问题，对药价多多监督。”
4、定点就医规定不合理。一位姓周的家务劳动者写到：“必须先到社区服务中心看病，只有他们开转院证明才能转院的限制太死，有的社区医院的医生素质太差，肯定会延误病情。”一位姓李的被访者写到：“看病必须到定点医院就诊不自由、不方便，如发病突然，定点医院离家远，如果到就近医院处理，后期报销手续复杂，对参保就医程序不清楚，容易走背包路，应在这方面多加改善。”
5、加大监督力度。一位姓关的工人写到：“监督力度不够，容易在执行制度的过程中出现问题，希望多注意。” 一位姓赵的家务劳动者写到：“政府部门应加大对医保工作的监管力度，控制药价虚高。”
城镇居民医保是实现吉利区全民医保的一项重要制度，是真正解决老百姓看病难、看病贵的一项好政策。在这项长期工程中，仍有许多方面需要不断的改进和完善，在这个过这个过程中相关部门应该多听听老百姓的呼声，多为老百姓着想，才能保障吉利区全民医保目标有效实行。
合规自查报告【篇5】
市纪委：
按照市纪委《关于开展反腐倡廉制度建设自查的通知》要求，我委对照《嘉峪关市贯彻落实实施方案》和《关于开展“反腐倡廉制度建设推进年”活动的通知》中，关于反腐倡廉制度建设相关要求，认真开展自查，现将有关情况汇报如下：
一、提高认识，加强领导，认真部署自查工作
委领导高度重视反腐倡廉制度建设自查工作，召开专题会议安排部署，要求通过此次自查，切实完善人口计生系统反腐倡廉制度建设。为认真做好自查工作，我委成立了由纪检组长李春梅为组长，相关科室负责人为成员的反腐倡廉制度建设执行情况自查领导小
组，并指定专人开展自查工作，对发现的问题及时进行整改。
二、精心组织，认真整理，扎实开展自查工作
对照自查内容，我们主要针对以下几个方面全面开展自查。
（一）执行党风廉政建设责任制情况
一是坚持把党风廉政建设工作列入重要议事日程，与人口计生业务工作同安排、同部署、同检查、同落实。党风廉政建设责任制各项任务细化分解，层层签订责任书，把责任落实到科室，落实到人。进一步明确了各级、特别是领导干部在反腐倡廉中的主要任务和责任，形成了人人肩上有压力，个个身上有责任，一级抓一级、层层抓落实的格局。二是建立健全预防机制。一方面认真落实民-主集中制原则，凡涉及重大决策、干部任免、重大项目安排和大额资金使用，都通过相关的会议集体讨论决定。另一方面深入推进风险防范管理，印发了《全市人口计生系统廉政风险防范管理工作实施意见》，全面分析本部门廉政制度方面存在的漏洞和薄弱环节，深入排查岗位风险点，提出有针对性的防控措施，堵塞漏洞，研究制定了《嘉峪关市人口计生系统廉政风险点及防范措施》，初步构筑起覆盖全系统的廉政风险防范管理体系。三是加强行风建设。采取多种形式，深入开展民-主评议政风行风活动，聘请了9名同志作为市人口计生系统政风行风监督员，开展了“群众满意度测评”和“群众评议党员”，以及 “请农民兄弟姐妹评计生”、“请流动人口农民工评计生”活动，促进了基层工作作风的改进。
（二）开展廉政教育情况
党风廉政建设宣传教育是加强党风廉政建设和反腐-败斗争的一项基础工作。我委切实加强党风廉政建设的宣传教育工作。一是坚持中心组学习制度和机关政治学习制度，组织干部职工深入学习《嘉峪关市贯彻落实实施方案》、《中国共-产-党党员领导干部廉洁从政若干准则》和中央、省、市廉政会议精神等，切实增强反腐倡廉教育的针对性和有效性。二是结合创先争优、建设学习型党组织和“三整顿、三优秀、三满意”教育实践活动，通过组织全体党员干部收看系列反腐倡廉影片、参观反腐倡廉图片展、参加知识测试、演讲比赛等教育形式，积极开展示范教育、警示教育、岗位廉政教育，筑牢了干部的思想道德防线。
（三）重点岗位和关键环节监管情况
一是严格按照财经有关规定，加强专项经费管理，做到专款专用。今年，对基层计划生育专项资金使用管理情况和惠民资金落实情况进行专项检查，促进了基层专项经费的规范管理。二是加强事业单位预算外资金管理，严格执行“收支两条线”，坚决禁止“小金库”。三是认真排查岗位风险点，建立防范措施，共排查八个方面的风险点，制定相关防范措施105项。
（四）健全完善各项制度情况
我们结合工作实际，按照科学化、系统化、规范化的原则，分类整理，逐条核对，共健全完善人口计生系统各项风险防范措施105项、反腐倡廉制度29条。29条反腐倡廉制度中，教育制度有7条，
包括《中心组学习制度》、《“三会一课”制度》、《政治学习制度》等；监督制度有6条，包括《党内监督制度》、《党组工作制度》、《领导班子成员廉洁从政八项承诺》、《机关财务管理制度》等；预防制度有3条，包括《民-主评议党员制度》、《党员联系制度》等；惩治制度有4条，包括《首问责任制》、《工作人员行政过错责任追究制度》等；保障机制有9条，包括《服务承诺制度》、《效能考评制度》、《市人口委议事规则》等。
三、存在问题和下一步工作打算
我委在反腐倡廉制度建设方面取得了一定成效，但也存在一些不足，主要表现在：一是部分制度过于原则宽泛，欠缺针对性；二是有些制度标准模糊，操作性不强；三是制度建立后，学习宣传还不到位。
针对上述问题，今后我们将重点做好以下几方面的工作。
合规自查报告【篇6】
依法合规自查报告
一、背景介绍
本公司是一家以生产销售化工原料为主的企业，地处江苏省苏州市，成立于2005年，注册资本5000万元人民币，现有员工500余人，年营业额达5亿元人民币。公司自成立以来，一直以“质量、诚信、合法、创新”为经营理念，积极履行企业社会责任，遵循国家法律法规，努力推进依法经营。
二、自查组织和时间
根据公司的法律事务管理规定，为进一步提高公司自我管理水平、规范公司经营行为，促进公司合规经营发展，特组成了“依法合规自查组”，于2021年1月至6月开展了为期6个月的自查活动。
三、自查内容
本次自查主要针对以下几个方面展开：
1、经营许可证合规性检查
2、企业资质文件的完备性和合规性检查
3、员工人事管理合规性检查
4、会计核算合规性检查
5、财务合规性检查
6、知识产权保护合规性检查
7、企业安全生产管理合规性检查
四、自查结果
1、经营许可证合规性检查
经检查，本公司照顾到从事的行业及业务特点，现已取得相应的经营许可证，并在经营期限内按照许可证所规定的经营范围从事生产和销售业务，不存在未取得或超出经营范围经营的情况。
2、企业资质文件的完备性和合规性检查
经检查，本公司现已取得各类必备资质文件，如企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、劳动合同等相关文件齐备，且完全符合国家法律法规规定。公司对资质文件管理进行了规范化操作，员工档案管理工作也已逐步得到落实。
3、员工人事管理合规性检查
经检查，本公司员工人事档案齐全，招聘程序规范，报销费用审核程序完备。公司未发生招用未成年人劳动、劳动合同违法等违规情况。
4、会计核算合规性检查
经检查，本公司所有财务核算程序严格按照财务管理部门的要求进行核算，遵守财务报表会计准则和税收法律法规。财务会计信息的真实性、准确性和完整性得到了得到保证。
5、财务合规性检查
经检查，本公司财务管理井然有序，资金收付情况清晰明确，三方支付纠纷等公司财务方面的违规情况均未发生。
6、知识产权保护合规性检查
经检查，本公司积极保护知识产权，建立完备的知识产权管理体系，对相关内容进行了员工培训，并加强了知识产权保护合规方面的宣传工作。
7、企业安全生产管理合规性检查
经检查，本公司重视企业安全生产工作，建立并落实安全管理制度，严格按照国家相关要求进行应急演练和事故应对处理，未发生瞒报、漏报、乱报等安全投诉情况。
五、自查总结
通过自查，我们认为，本公司长期以来注重自身的依法合规经营，建立了符合国家法律法规、企业实际、员工利益的管理体系，所有检查项目均符合行业要求和企业自身特点，但在自查中也发现一些细节方面的问题。我们将进行整改，并加强对有关人员的培训和教育。
同时我们感谢下属部门的积极配合与支持，也期望各下属部门始终以法律法规和公司制度为手段，为公司的依法合规发展保驾护航。
六、后续工作
1、公司将组织相关人员集中学习《公司法》、《劳动法》等法律法规，加强法律意识，提高依法经营意识。
2、公司将对自查中发现问题进行整改，并开展反馈和排查工作，确保依法合规经营工作得到有效落实。
3、公司将加强制度建设，提升员工依法合规经营意识，做到合规自律、自律合规，推动企业健康有序发展。
七、结语
依法合规经营是企业不断发展的重要基础，也是企业经营所需要的合法性和合理性的保障。作为一家实业企业，本公司将一如既往地秉承合法、公正、诚信、廉洁、责任的经营理念，全面加强依法合规安全生产和经营管理工作，不断推进企业的健康有序发展，做出更大的社会贡献。
合规自查报告【篇7】
近年来，我国法律法规体系不断完善，企业合法经营与依法合规已成为企业必须遵守的基本准则。为了确保企业依法合规经营，让公司管理工作更加规范化、规范化和制度化，我公司决定开展依法合规自查活动。
一、自查内容
（一）企业法律人员制度建设
在公司内部，需要配备足够数量的法律工作人员，负责公司的日常法律事务和问题解决等。同时，还需制定合同审批流程，确保公司签署的合同符合法律法规和公司经营规范。
（二）知识产权保护
公司需加强对知识产权的保护意识和法律意识，通过加强内部知识产权管理，提高员工的知识产权意识等措施，确保公司的知识产权不受侵犯。
（三）反腐
公司应制定反腐败制度和流程，建立完善的反腐机制，通过给予正确的激励措施以及加强公司内部的监督机制，形成有效的反腐工作机制和氛围。
（四）劳动用工管理
公司应制定劳动用工规章制度，建立个人档案、劳动合同签订、员工休假、薪资福利、社会保险等一系列制度机制，合理保护员工的合法权益。
（五）环保安全
公司应严格遵守环保法律法规，制定科学环保措施，防止对自然环境造成损害。同时，公司还应建立安全生产制度，保障员工的人身安全。
二、自查结果
经过公司依法合规自查，发现了部分问题。首先是企业法律人员制度建设方面存在不足，需要加强公司对于依法合规的宣传。其次是反腐方面管理不规范，公司需要进一步加强内部规章制度的制定和完善。最后，劳动用工管理存在不合理之处，公司需完善劳动合同和薪资福利等制度。
三、改进措施
首先，我们将加强内部宣传，提高员工的法律意识和依法合规的意识；其次，我们将继续完善企业内部政策和制度，形成联动机制和总结制度；最后，我们将制定具有创新性的制度和方法，以进一步提高公司依法合规的意识和水平。
四、总结
通过此次依法合规自查活动，公司的合法经营意识和法律规范意识得到了提高，公司管理的规范化、制度化也会随之更进一步。我们将会加强公司制度建设，保证公司的合法经营，为公司的可持续发展打下坚实的基础。
合规自查报告【篇8】
依法合规自查报告
一、前言
依据《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》等法规，全国企业应该始终按照法律法规的要求，从经营财务、税收合规、信息安全等方面履行企业社会责任及法律法规要求。我们单位认真执行各项法律法规的规定，加强风险管理，根据上级部门的统一安排，开展了本次依法合规自查工作。自查报告详见以下内容。
二、法律法规体系建设情况
1、法律法规动态更新情况
公司积极跟踪法规动态，定期收集、汇总有关法律法规和其他相关政策文件，及时更新公司内部法规体系，确保内控制度规范、严密，与国家法治建设同步。
2、法律法规体系完备性
公司将企业信誉、舆论影响、社会责任作为安全生产之外的第二个核心内容，加强法规体系建设，并与法律法规保持密切联系和有效沟通，确保企业合理运营、合规调整、风险防范，为行为合规及风险防控打下坚实基础。
3、法律法规体系互动性
公司秉承“管理为基础、制度为先导、监督为保障、风险为核心”的理念，设立完善、高效的法律法规框架及体系，保证各项制度相互协调，实现风险逐层审核和风险数据共享。
三、财务管理合规情况
1、会计核算合规性
公司完全按照《企业会计准则》的规定进行会计核算，并在内部设立了独立的财务会计部门，保证财务核算的合规性和正常性，防止财务数据的伪造或篡改。
2、税收合规性
公司建立了完善的税收管理体系，使用合规的税收计算方案，及时纳税、申报、申诉税务审查，并密切关注税收法规变化，确保税收合规。
3、外汇管理合规性
公司严格按照中国官方发放的凭证进行外汇管理，财务部门针对异地资金流动日渐复杂的环境，加强外汇监管，及时提交相关报告，确保公司外汇管理合规。
四、信息安全合规情况
1、信息安全政策合规性
公司积极推进信息化建设，建立和按照ISO信息安全管理体系的规定执行信息安全政策，规范信息收集、存储、传输等全方位过程，确保信息安全。
2、网络安全合规性
公司积极履行《中华人民共和国网络安全法》要求，落实数据信息备份、用户账号管理、加强对业务系统、网络设备、电脑及移动设备的网络安全防护等基本措施。
3、云计算合规性
公司开展了云计算风险评估工作，并在云计算系统参数、安全设置、备份及恢复等方面加强了管理，确保数据保密性、系统稳定性、隐私数据安全等方面的合规性。
五、人力资源管理合规情况
1、劳动法合规性
公司按照《中华人民共和国劳动法》的规定，建立并落实人力资源管理制度，确保人力资源管理的结构、政策、制度等方面符合法律法规，依法合法管理员工，优化工作环境，提高工作效率。
2、员工福利合规性
公司盘活制度优势，增加员工福利 ，完善养老、医疗保险，建立员工培训及晋升通道，提高员工素质能力，提升企业整体竞争力。
3、隐私保护合规性
公司遵守相关隐私保护法律法规，及时更新隐私保护制度及操作规程，加强对个人信息的管理和保护，平衡个人信息保护与公司运营需要，确保员工和客户信息的安全性。
六、安全生产合规性
1、生产安全合规性
公司始终按照《生产安全法》的规定进行生产安全管理，坚持“安全第一，预防为主”的安全理念，建立健全的安全管理制度，配备专职安全生产管理人员，重点加强消防安全、尘肺病防治、职业健康检测等工作，充分保证生产安全合规。
2、网络安全合规性
公司在安全生产中强调网络安全，建立并完善分级管理、账号管理、数据备份、安全防护措施，加强员工教育、防范措施和处置体系建设，保障工业控制系统及信息系统的运行，有效防范各类安全风险。
七、政治风险合规性
公司严格执行《国家安全法》的规定，积极响应国家安全政策，开展政治风险验收，及时制定相应应对措施。
八、总结
自查过程中，公司各部门依照上述各项要求以及其他相关法规，广泛开展自查工作，实现了全面、全程、高质量的自查，认真解决自查中存在的问题 。
公司将继续深入贯彻落实相关法规政策，强化对内部法规体系建设的推进，完善风险管控工作，不断加强企业合规建设，为企业发展做出更大贡献。
合规自查报告【篇9】
（4） 信贷管理制度和措施不到位。一方面，信贷管理人员力量薄弱，大部分基层信用社仅有2-4名专职人员管理信贷，人员缺少，业务量大，信贷管理失控，致使信贷资产质量不高。另一方面，从事信贷工作的人员文化业务素质偏低，年龄偏大，大部分信用社利用代办员管理和发放贷款，主观随意性强，贷款违规问题较多。
（五）市场定位不准。由于信贷管理人员对服务“三农”、发放小额农户贷款认识不到位，在核发“小额贷款证”时，只是为了完成任务而流于形式，未能真正去搞好农户调查和等级评定，失去了推行小额农户贷款证的实际意义，致使小额农户贷款市场占有份额较少，偏离了农信社服务“三农”的市场定位。
（6） 信贷资产的质量不够真实。未及时调整贷款占用形态，即使已经形成不良贷款却仍旧在正常贷款科目反映，如个别农村信用社按贷款五级分类反映不良贷款余额占比高达70%以上，而按四级分类反映不良贷款余额占比仅在30%以下，依此看来，农村信用社信贷风险隐患较为突出；贷款到期转据较多，贷款到期后，只要能收回贷款利息，诸多信用社都采取办理转据方式，有的大额贷款多次转贷，影响了信贷资金的流动性，掩盖了潜在的信贷风险。
（七）企业改制破产影响严重。由于企业认识和动机的偏离，加之地方**保护主义的影响，企业改制和破产给信用社信贷资金造成了巨大风险，逃债、废债现象时有发生，大量信贷资金被吞食、流失。
（8） 不良资产处置滞后，贷款责任追究不力。对已经形成的不良资产由于平时预警信息掌握不及时不全面，待处理时比较棘手，收贷费用成本过高，尽管资产保全部门通过多渠道努力盘活清收，结果多是本息难以清偿。
通过自查，我也从中发现了自己存在不少问
2、 农村信用社信用风险防范对策研究
（1） 标本兼治，全面加强信用管理。加强信贷管理，防范和化解不良贷款，员工素质是关键，尤其需要一支高素质的信贷管理队伍。强化信贷人员的职业道德教育，提高信贷人员的责任心和事业心，使防范信贷资产风险成为信贷人员的自觉行动，从而达到防范信贷管理人员道德风险的目的。
加强信贷人员职业素质培训。
（二）强化信贷风险管理理念。首先是健全贷款责任制。人是生产力中最活跃和最起决定作用的因素，在信贷业务和管理中，农村信用社要充分发挥信贷员的主观能动性，增强风险意识。
二是实施信贷管理，优化贷款结构。采用多种分析方法，综合分析客户的偿债能力、市场发展前景、非财务因素、信用支持程度和在信用社结算业务量以及从其业务中获得的收益等因素后核定。确定授信额度，减少信用风险。
三是完善信贷内控制度，严格执行贷款三查制度。从加强管理，防范内部风险出发，建立一整套的信贷规章制度，进一步规范授信程序，强化监督机制，不断地进行检查、辅导、整改和考核，逐步达到制定制度无漏洞，执行制度无弹性
（3） 贷款必须严格审核，建立计算机档案管理。在发放贷款前，必须认真做到市场考察、现场调查、论证和分析其资金实力(续致信网上一页内容)、抵押物权证的有效性，严格区分公司贷款和公司以个人名义办理的贷款，利用微机管理避免一人多贷情况的发生，建立监测和预警机制。我们应该利用现代科技手段，通过对信用信息的综合处理，分析**的风险并提出对策。
（4） 加强信贷管理，规范信贷业务操作流程。除小额农户贷款外全面实行信贷项目责任制办法，分信贷经营主责任人和信贷经营岗位责任人对每笔贷款的发放及收回整个环节进行责任划分，该责任不受本人调离岗位的影响，为终身责任制，如果形成信贷风险按此责任划分后实行责任追究。
（五）坚持市场定位、立足服务“三农”。农村信用社在信贷投向上要始终坚持以“三农”为主，以小额贷款为主，为适应社会主义新农村建设需要更新思想观念，创新支农服务水平，占领和巩固农村阵地。农村信用社作为农村金融的主力军，与“三农”的发展息息相关。
在不断深化的改革进程中，农村信用社服务三农应做到“三贴近”。
（6） 真正体现贷款占用形式，建立信用风险管理体系。在贷款按四级分类管理下，大多数农村信用社与商业银行九十年代的管理模式一样，对贷款占用形态和信贷风险管理主要是依靠行政命令来执行。管理层在管理中难免有点缺乏章法和条理，经常顾此失彼，导致信贷资产低效率，随着业务发展需要信贷风险管理越来越讲究动态化、系统化和数量化。
（7） 依法打击恶意逃废农村信用社债务的企业、单位和个人。对企业（含个体、私营、联营企业）、单位在破产转制、重组过程中，要本着优先受偿原则，帮助信用社落实债权债务，防止贷款造成损失。对恶意逃废信用社债务的企业、单位和个人，要移送公安、司法部门依法清理收缴。
对长期拖欠农村信用社贷款的“赖债户”、“钉子户”也要坚决依法打击，并协调当地金融机构统一采取制裁措施，同时要将恶意逃废农村信用社债务的企业、单位和个人通过新闻**公开**。
（8） 加强不良信贷资产处置和责任追究。对已经出现预警信号形成的不良信贷资产，风险管理部门或信贷部门将不良资产基本情况移交资产保全部门，由资产保全部门牵头，稽核、纪检监督部门，人力资源部门派员配合成立小组对不良资产形成的原因进行分析和调查，按责任进行认定。
总之，对农村信用社信贷风险管理防范来说，坚持稳健审慎经营是前提，构筑以人为本体制是保证，明确业务市场定位是方向，调整信贷资产结构是手段，增强支持农村经济发展的资金实力是目的。
有时我怕麻烦，工作不认真。2、缺乏创新意识。
三。学习理论知识的积极性不高。但通过这次自查，我纠正了这些问题。在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作。
认真履行职责，踏踏实实做好本职工作，认真遵守各项规章制度，作为一名基层的员工，我深感自己肩上担子的分量，稍有疏忽就有可能造成资金风险。因此，我不断提醒自己，不断的增强责任心，在今后工作中，我将努力全心全意为人民服务的意识，遵纪守法、忠于职守、事实求是、遵守职业道德和社会公德，同时，我也将继续深入学习有关的规章制度和操作规程，特别是要定期或不定期的开展金融法律法规等方面的自学，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强合规操作和案件防范的意识。
在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、信贷新规与合规操作两手抓。无论是信贷员还是出纳员，我始终坚持科学发展观，正确树立世界观、人生观、金钱观；在学习上能认真学习各项规章制度和操作流程，不断充实自己并学以致用，坚持合规合法经营努力争做一名优秀的信合人员。
我社根据你部2011年8月8日出具的??县农村信用合作联社贷款风险常规检查事实确认书,认真组织信贷人员和保全人员对相关问题进行了深入细致的学习，并就信贷工作存在的相关问题进行了整改，具体整改情况如下：
一、我社加紧加大各项业务的学习力度，熟练掌握各项业务操作规程，严格贯彻落实各项内控制度，加大制度执行力度。我们将严格按照博罗县协会颁布的有关文件和操作规程的要求进行管理和操作。
二、针对贷后检查缺少和流于形式的问题，我社将严格加强贷后管理力度,认真做好贷前调查、审查、审批及贷后资金使用情况、跟踪检查等各项工作，切实做好贷后检查工作。
三、针对缺乏签名，利率填写错误、贷款档案要素填写不完整的问题，我设将加大各项业务操作规程的学习力度和贯彻落实力度，认真做好经办和复核工作，切实防范各种风险。
4、 加强信用档案规范化管理，统一数据、统一目录，理顺关系，形成统一模式。加强不良贷款归集，严格落实不良贷款归集责任人。
五、调查报告里面将切实反应借款人的信用状况，而不是有选择性的摘录，刻意回避不反映借款人的不良信用记录。我社将更加深入细致的开展贷前、贷后调查、并做好贷款核对工作，将相关情况尽可能在报告中反映出来。
6、 对于以公益设施为抵押的，我们敦促福田**解决这个问题。针对房贷利率不足的问题，督促借款人尽快还款或全额抵押。督促信贷员认真学习信用社的规章制度，防止类似的非法经营行为。
七、针对征信查询和贷款最后发放的间隔过长问题，我社将优化流程，促使各个岗位之间以及和客户之间积极协作和沟通，提升工作效率，缩短贷款发放时间。
八、针对部分企业和个人没有按计划执行还款计划，我社将督促其按计划执行，并指定专人去跟踪落实其还款计划。
九、针对部分材料是复印件之复印件的问题，我社将加强贷款审核岗的工作，同时督促信贷员增强责任心，以负责的态度去组织整理好客户的各项贷款材料。
10、 加强贷款管理责任书的管理，落实签字及相应责任，杜绝各类变更。
信用社二○一一年九月二十
千官信用社：黄考云
二0一一年九月二十日
合规自查报告【篇10】
为认真贯彻落实银监会关于农村中小金融机构合规文化建设年活动精神，深入开展合规文化建设工作，进一步提高合规水平，培育良好的合规文化，提升风险防范能力，确保农村信用社安全稳健运行，活动实施方案的通知》动实施方案的通知》.2011年5月29和领会，并结合合规
本人于2007年9在此期间一直担任出纳员。以是一线文情况汇报如下：
一、加强政治理论业务学习，拥护国家和农村信用社的改革开放政策，认真学习金融法规和信用社各项规章制度，加强自己的思想政治教育，为自己树立正确的职业道德观、人生观和价值观。
二、严格履行岗位职责。认真执行出纳制度，认真准确、及时、真实、1
完整的办理每一笔现金收付业务，合理安排库存留量，做好现金的上缴下拨工作，提高现金的使用率。掌握残缺币的兑换方法，正确办理残缺币的兑换，提高流动中人民币的清洁度。将完整、清洁和残币分别按要求墩齐、捆紧、及时上缴。在存取款注意鉴别票币的真假，发现假币坚决给予没收，并登记在册。同时传授客户如何判别真假币。差错及时汇报、处理。按要求做好库房管理工作，等,三、存在的问题：
1,业务上注工作上还不够积极主动，不愿主动去学去想。内控制度的落实也存在薄弱
2现拥挤状态，上班的有时候出现工作情绪化，思想懒散化的状态。对现代金融服务观念不强，很多时候以人性化、熟悉化，传统化的服务化观念还在残留余潜意识中。没有从根本上从现代金融服务观念充分发挥在工作中去。
3、工作认识的全局性不强，没有从根底认识农村信用社“立足于农村、服务三农”的目标观念。我们服务的广大老百姓，是人群中弱势群体最多的，我们在对他们服务的同时得有更高的服务水准，更多的耐心，得比其他行有更高的服务观念，更加严格的要求自己。充分认识农村信用社服务三农核心目标思想。
时刻保持清醒的头脑，处，加强学习农村信用社各去，为农村信用社跨越
