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风险自查报告表汇总

2022-12-18
风险自查报告

风险自查报告。

算算用用,一世不穷,不算光用,海干山空。为了更轻松的工作,我们要开始着手写一份工作方案了。方案可以起到巩固和总结经验的作用。怎样为自己安排好一份工作方案呢?为了让你在使用时更加简单方便,下面是小编整理的“风险自查报告表汇总”,请阅读,或许对你有所帮助!

风险自查报告表【篇1】

一、风险的概念及分类

由各类风险因素的将来不确定性所引起的可能的亏损,将导致资产价值减少与负债价值增加的.可能性称为企业风险。

企业风险分为:市场风险、信用风险和经营风险三类。市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的减少或负债价值的增加的风险。信用(违约)风险是指交易的某一方失去支付能力导致另一方的损失的产生。经营风险:是指除市场风险与信用风险外的其它风险,通常与企业经营有关的特殊风险。

二、企业风险管理的意义

由于各种不确定因素的存在,企业的经营活动难免存在各种各样的风险,企业必须而且只有及时采取须要的措施对风险进行控制,才能避免或降低风险给企业带来的损失,从而确保企业经营目的的实现。因此,有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。

1.有利于企业在面对风险时做出正确的决策,提高企业应对能力。在经济日益全球化的今天,企业所面临的环境越来越复杂,不确定因素越来越多,科学决策的难度大大增加,企业只有建立起有效的风险管理机制,施行有效的风险管理,才能在变化多端的市场环境中做出正确的决策。

2.有利于企业经营目的的实现,增强企业经济效益。企业经营活动的目的是追求股东价值最大化、利润最大化,但在实现这一目的的过程中,难免会遇到各种各样的不确定性因素的影响,从而影响到企业经营活动目的的实现。因此,企业有须要进行风险管理,化解各种不利因素的影响,以保证企业经营目的的实现。

3.有利于促进整个国民经济的安康开展。企业是国民经济的基础,企业的兴衰与国民经济的开展息息相关。因此通过施行有效的风险管理,降低企业的各种风险,提高企业应对风险的能力和市场竞争能力,以企业的安康开展促进整个国民经济的良性开展。

三、企业风险管理策略

1、明确企业风险管理目的,建立有效的监视体系。

企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监视框架和适当的人员责任分配基础之上的,其目的是使风险成为企业文化的内在有机组成部分。企业风险管理一定要和企业的技术及战略管理相结合,要在全企业范围内明确企业风险管理目的和计划,并将其与企业业务、战略及业绩目的结合起来,建立一个由全企业层次集体支持的风险管理过程。

2、探素和建立风险评估体系。

企业风险管理更加关注风险,拓展了内部控制框架的风险评估要素,进一步细分为目的设定、事项识别、风险评估和风险对策等要素,通过风险评估将各要素严密联络起来。而风险评估包括三个基本方面:一是技巧熟练的风险责任人;二是一套风险管理的共同语言;三是识别、分析、度量风险与机遇持续过程。要评估风险首先要识别风险,搜集、分析并综合处理相关的内部及外部数据以便为企业提供可靠、及时的风险管理信息。了解影响企业经营业绩的关键性风险性质,分析产生风险的根本原因。建立风险参数与限制,权衡风险与收益,评估不同战略的风险,并最终选择应对风险的措施。这种风险评估体系一旦开展起来并投入施行,就逐步走向了企业风险管理。

3、建立切实有效的激励机制,激活企业的人力资源。

现代企业的竞争就是人才的竞争,人才是生产力诸多要素中最主要、最活泼的因素,是企业最宝贵的财富之一,其数量、质量、构造在很大程度上决定着企业的成没趣衰。中小企业由于规模小,人才相比照较缺乏,而且由于开展空间有限,人才特别高素质的管理人才、技术骨干流失严重,因此,对于中小企业来说,建立切实有效的激励机制,激活企业的人力资源更有其须要性和紧迫性。通过激励机制充分激发员工的积极性、创造性,发掘员工的潜能,把员工个人的开展与企业的开展紧紧地联络在一起。

4、塑造符合本企业特质的企业文化,增强全员风险意识。

文化是明天的经济,企业文化是企业开展的人文力量,是确立以人为本,以价值观的塑造为核心的文化管理模式,通过文化来引导、调控和凝聚员工的积极性、创造性,使人的价值、自我实现和全面开展在企业管理中得到全面的开展,企业文化是企业可持续开展的力量源泉。我国的中小企业由于历史较短,且大多脱胎于个体私营企业,长期以来对于企业文化建设重视不够,投入不足,造成了人才难留的场面,因此,要塑造符合本企业特质的企业文化,通过文化环境的感染、诱导和约束等方式去激发员工的内在潜力,使创新成为企业开展源源不决的动力。同时在企业内部加强全员的风险意识,通过建立一种有效的知识获取、交流、传输、共享机制,降低企业因知识差异产生的风险。

总之,企业风险管理需要董事会、管理当局和全体员工的共同努力。企业风险管理需要人们长期持续探索其实不断完善。虽然这项工作比较艰巨,但对于企业目的的实现、经营效率的提高、企业汇报的可靠以及有关政策法规的执行都将是十分有益的。

风险自查报告表【篇2】

一、基本情况

xx村位于琼海市xx镇南面,坐落于金牛岭脚下,距xx镇亚洲论坛永久会址4.6公里,距xx镇机场11公里,面朝生态优美的xx内海,远眺烟波浩瀚的南中国海,被九曲江、龙滚河环绕,同时拥有山峦林野风貌、南国田园风光、丘陵村落景观和海河湖泉景色,集“山水林田湖”的生态景观为一体,地理位置优越独特,自然禀赋得天独厚。全村辖10个村小组,301户,1075人,村域总面积631公顷(9469亩)。

二、物质环境

(一)无烟环境建设。xx村委会主动开展禁烟控烟工作,在村委会、卫生室及民宿等公共场所全面禁止吸烟,并张贴禁烟标志。对村内小卖店要求店家严禁售卖香烟给未成年人,同时村内党员干部发挥先锋作用,带头戒烟,为群众提供良好的无烟环境。

(二)健康村促进场所建设。xx村建有阅览室,并为村民提供健康教育书籍、宣传册等。村内设有篮球场,以及供群众锻炼、跳广场舞、散步休闲等活动的场地。村内垃圾桶数量充足,布局合理,村内垃圾每天集中统一及时清运处理,做到日产日清。

(三)健康村环境。xx村委会定期开展大扫除、病媒生物防制等活动,发动村民人人参与,清洁家园。村内还设有保洁员制度,确保做到垃圾日产日清,避免病媒生物滋生。

三、社会环境

(一)健康村制度。xx村大力开展美丽乡村建设,继续推进乡村道路硬板化及绿化建设工作中。xx村环境卫生整治形成长效机制,保洁员定期做好保洁,村委会定期发动群众清理卫生死角,倡导家禽家畜实行圈养。并为村民提供文化室、运动场所及器械等公共基础设施。

(二)加大宣传力度,号召人人参与。通过邀请专家讲解健康知识,利用宣传长廊、宣传手册、宣传横幅等宣传造势,营造人人参与健康村建设的良好氛围。

四、职工健康状况

xx村委会设有卫生室,并配备较充足的乡村医生,农村医疗环境较好。xx村村民积极响应参加新农合,村民就医得到保障。镇卫生院和镇计生办还经常组织义务就诊活动,村民满意度较高。

五、服务人群特点及健康需求

xx村委会村民主要从事种植业和渔业,长时间接受高强度的阳光照射,同时农村蚊虫较多,易发传染病,村民对于四害防治意识不强,对相应政策需要更多了解和宣传。

六、存在的健康问题及下步做法

(一)存在的问题

根据调查发现,“四害”密度较大,防制力度有待加强,部分村民对四害防治意识淡薄,农村杂物堆放过多以及盆盆罐罐积水的现象都易滋“四害”。控烟禁烟力度需进一步加强。农民业余生活不够丰富,活动种类较少,缺少相应的健身器械。

(二)下步做法

(1)加大病媒生物防制力度。配合好琼海净洁四害防治有限公司的工作,积极投放鼠药,做好灭蟑灭蚊工作。并准备开展秋季灭鼠活动,号召群众清洁卫生死角,清除堆放垃圾,翻盆倒灌等,做好病媒生物防制工作。

(2)加大控烟禁烟工作力度。对于小卖店加大巡查力度,禁止其售卖香烟给未成年人。在村委会公共场所设置好禁烟标志,并在宣传栏做好禁烟控烟宣传教育,提倡健康生活。

(3)丰富村民业余活动。开展多种形式的文化娱乐活动如广场舞、竞走、篮球赛等,为群众提供更丰富的业余活动。购置一批健身器械,号召群众参与体育锻炼,健康生活。

七、自查评估结果

我村正在大力打造美丽乡村,接下来将严格按照健康村试点单位的要求来打造xx美丽乡村,对本次评估报告中发现的问题,我村将马上开始整改,并发动群众参与其中,促成人人参与的健康村建设工作。

某村委会健康风险评估自查报告

风险自查报告表【篇3】

按照省联行、银监局对案件防控与冶理要求,为了彻底排查整治*款信用领域案件问题,最大限度防止外部骗贷类案件发生,进一步改善银行业信贷领域状况,依据《xx》号文件的提示,我行成立自查小组对本辖区内*款进行风险排查,现将情况报告如下:

一、成立组织,加强领导

成立信贷风险领导小组,负责信用行信贷风险自查组织、推进和落实等工作。组成人员如下:

组长:xx

副组长:xx

成员:xx

二、信贷风险排查情况

(一)排查前期准备工作:

截止排查xx年 x月xx 日,我行各项*款xx笔,余额xxxx万元,五级分类全为正常类*款,其中助学*款共xx笔,金额共计xx万元;抵押农户*款xx笔,金额共计xxx万元;抵押农村工商业*款x笔,金额共计xxx万元。

(二)排查内容:

领导小组以我行xx年 x月xx日各项*款余额为基数,应核对xx笔,金额xx万元;已核对xx笔,金额xx万元;核对率达100%。通过认真排查,排查结果如下:

(1)我行无编造虚假理由骗取*款案件,*款用途全部真实,我行*款全部采用受托支付方式,最大程度上避免虚假理由骗贷案件的发生。

(2)我行无使用虚假合同骗取*款案件,发放*款时我行信贷人员认真审查经济合同内容,并没有发现伪造、变造或者无效的经济合同;

(3)我行无使用虚假证明文件骗取*款案件,*款发放时我行全部做到进行与公安系统联网核查本人身份证件,其他证明文件也都经过认真审核,不给犯罪分子可乘之机。

(4)我行无利用担保骗取*款案件,我行发放*款时,全部严格按照程序审核抵质押物及担保人担保条件,没有使用虚假的产权凭证或存单、票据办理抵质押骗取*款或者通过超出抵押物价值重复担保等情况的发生。

(5)我行无通过空壳公司申请*款案件。

三、排查认定:

此次排查共调阅了xxxx年x月份到xxxx年x月份信贷档案共xxx份,确认我行并没有骗贷类案件的发生。

风险自查报告表【篇4】

资溪县工商局认真贯彻落实上级关于开展岗位风险廉能管理工作的有关要求,以岗位廉能风险的查找、防范、控制为主线,以权力的清理、制约、监督为核心,以反腐倡廉制度建设、规范、执行为主要内容,从岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率和外部环境等方面,围绕行政审批、行政执法、队伍管理及“三重一大”等事项职权,确定市场监管、行政许可、行政执法、行政收费、人事管理、财务管理六个易发风险环节,全面开展岗位风险廉能管理工作,查找出不同类型的廉能风险点148种,并建全完善了相关防控制度,制定了业务流程图,制作各类岗位风险警示牌并上墙上桌,推行风险点分级预警防控,初步构建了具有工商行业特色的风险岗位廉能管理工作新机制。现将开展工作情况报告如下:

一、着力“三个到位”开展岗位风险廉能管理工作

(一)组织领导到位。成立了以县局党组书记、局长桂忠任组长,其他党组成员任副组长,机关各股室主要负责人为成员的岗位风险廉能管理工作领导小组,一级抓一级,层层责任落实到人。县局监察室负责双风险点防范管理工作的组织、协调、督导、考核,各分局、机关各科室指定专人负责,各单位负责人对该项工作负总责。形成了上下联齐抓共管的工作格局。

(二)思想发动到位。召开了全县系统开展岗位风险廉能管理工作动员大会,进行了思想发动。组织开展各类廉政主题教育活动,充分利用宣传栏等媒体,加强宣传工作,形成全员参与、人人受教育的浓厚氛围。

(三)工作思路到位。制定了工作方案,确定了以“岗位为点、程序为线、制度为面”环环相扣的工作思路,采取学习教育和动员部署同时开展、查找风险点和修订制度同步进行、防范措施在推进中逐步完善的工作方式,健全了风险岗位廉能管理工作责任分解体系,确保了工作任务层层落实。

二、着眼“四个突出”推进岗位风险廉能管理工作

(一)突出一个“找”字,做到风险查找全面准确深入。

一是岗位自查。召开了风险查找动员会,就风险查找的重点、方法、步骤进行了专题培训;绘制了风险查找流程图,指导每个干部职工根据所在工作岗位的特点,进行深入自查,填写岗位风险点自查表。二是股室互查。各股室结合各自职能,对本股室职权行使的每个工作环节可能存在的廉能风险进行深入排查,填写科室风险点自查表。三是领导评查。局班子成员按照职责分工,对分管部门及分管岗位人员廉能风险点排查工作进行评审,加强对岗位及科室风险点排查的监督和把关,完善自查,弥补遗漏,确保风险点排查到位,不留死角。四是集体审查。采取召开局领导小组会议等多种形式,对各单位和每一个岗位确定的风险点进行认真细致的审定。对查找不准、不全、不深等问题,责令其重新查找,直到审定通过为止。通过认真排查,全系统共查找出风险点148个,确定风险岗位39个,其中一级风险人员16个,二级风险人员13个,三级风险人员10个。

(二)突出一个“防”字,做到制度建设具体实在管用。

一是强化教育,筑牢思想道德防线。围绕岗位教育、示范教育和警示教育,重点开展以《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》为主要内容的反腐倡廉教育活动,筑牢干部职工廉洁自律的思想道德防线。二是细化规定,筑牢制度机制防线。针对权力透明运行中存在的突出问题,先后制定和完善行政审批、行政执法、市场监管、“三重一大”事项决策及人财物管理等监管制度27项。三是实行公开,筑牢群众监督防线。建立了集党务公开、政务公开和办事公开为一体的立体式公开模式,将行政审批事项、行政执法程序、行政处罚类别、“三重一大”决策事项等向干部职工和群众公开,接受社会和群众的监督,确保权力在阳光下运行。

(三)突出一个“控”,做到风险预警实时快捷科学。

一是预警监控分级化。建立“前期预警提醒、中期预警评估、后期预警处置”的模式,实行了风险岗位预警三级管理,目前正积极收集预警信息。二是市场监管网格化。加大基层监管模式改革力度,全力实施“网格化”监管,按照“定区域、定人员、定职责、定任务、定奖惩”的要求,将各项监管工作直接纳入“网格”,明确每个干部职工的“责任田”,促进职权、责任相辅相成、相互统一,有效防止了在监管源头腐朽行为的产生。三是执法监督网络化。建立网上行政执法案件管理系统,抓住行政处罚案件的“立、查、审、结”全过程,实现了办案程序的规范化、执法效能的最大化、案件监控的阳光化。从技术上有效防止了行政执法过程中办人情案、关系案、以案谋私等行为的产生。

(四)突出一个“实”字,做到风险防控立足行业特点。

围绕日常工作,实施“四个重点抓好”。一是重点抓好干部提拔使用过程中的风险防范。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定把好程序、民主推荐、考察、廉政审核、集体研究“五关”,规范干部选拔使用工作程序,坚持全面、客观、公正地提拔任用干部。二是重点抓好执法办案过程中的风险防范。加强对调查取证、暂扣罚没物资处置、行政处罚自由裁量权使用等行政执法全过程的监督,推行案件回访制,严防办案过程中违法违纪违规行为的发生。三是重点抓好市场监管失缺的风险防范。全面拓展社会监督渠道,推行行政许可结果、执法办案结果、优惠政策享受结果、服务承诺落实结果“四公示”;积极组织开展述职述廉评廉活动,加大对履职行为的监督力度,严查不作为、乱作为等行为,促进依法履职。四是重点抓好“三重一大”事项决策和实施过程中的风险防范。凡有“三重一大”事项,纪检监察全程介入,加强组织领导和监督;严格执行项目报批、招投标和政府采购等有关规定,实行公开透明的程序化运作。

三、着重“四个建立” 打造高素质工商干部队伍

(一)建立廉政教育长效机制。始终坚持教育在先的原则,把风险防范教育纳入反腐倡廉宣传教育总体部署,不断改进教育方法、丰富教育内容、创新教育形式,做到警钟长鸣、自觉防范。开展廉政教育。结合“创先争优”、“创业服务年”等活动的创建要求,采取多种手段和形式,开展廉政教育。一是注重廉政文化建设。利用办公楼走廊、宣传栏等场所,大力开展廉政文化宣传。二是开展反腐倡廉教育。县局党组高度重视反腐教育工作,把反腐倡廉教育作为重要学习内容,党支部也不定期组织进行专题学习。三是开展廉政心得体会征集活动,增强了党员干部的廉政意识。

(二)建立风险岗位廉能管理工作制度体系。认真清理原有的规章制度,坚持“适用的保留、不适用的剔除、缺失的建立和完善”的原则,重点围绕行政审批权、行政执法权和队伍管理权,健全完善风险岗位廉能管理工作总体措施, 形成用制度管人、靠制度办事的工作机制。

(三)建立权力运行的监督机制。以落实防范措施为关键,强化对岗位权力运行的监督和制约。抓好“一岗双责”的落实,推行领导干部监督五项监督制度,采取行政效能监察、廉政和行政指导、警示提醒、诫勉纠错、明察暗访和发动社会各界监督的办法,形成良好的监督制约机制。

(四)建立科学可行的考核问责机制。将风险岗位廉能管理工作纳入单位绩效考核和公务员个人年度考核内容之中,作为评先选优、干部提拔使用的重要依据。出台问责办法,对廉政、监管、作风等问题予以问责处理,促进全县工商干部廉洁从政。

按照学校的统一部署,动画学院把腐朽风险预警防控作为党风廉政建设的一项首要工作来抓,精心组织,认真部署,扎实推进腐朽风险预警防控工作,

风险自查报告表【篇5】

为贯彻落实《大企业税务风险管理引导(试行)》(国税发(20xx)90号)和《大企业税收服务和管理规范(试行)》(国税发(20xx)71号)特制定我单位税收自查自纠实施方案。

一、自查自纠工作的总体目标和基本步骤

总体目标:通过开展税收自查自纠工作,引导企业树立税收风险管理意识,建立健全税务风险防控机制,测评企业税收风险和隐患,依法处理和化解税收风险,促进企业提高税收遵从度。

基本步骤:整体工作划分为六个阶段:前期准备---风险测评---风险自查---集中分析评估---调查核实---总结反馈

二、组织机构

为组织实施好自查自纠工作成立领导组

组长:(厂长)

副组长:

(副厂长)

(副厂长)

成员:(财务部主任)

(副总)

(副总)

(物资供应部主任)

(审计部主任)

(税务专责)

(成本、固定资产)

(材料管理)

(审核)

(发票管理、出纳)

办公室设在财务部,办公室主任由XXX兼任。

三、自查自纠工作的主要要求

(一)自查范围。

按照国税局要求重点自查增值税、所得税及其他涉及税种。

(二)自查时间安排。

20xx年6月1日前为自查准备、部署阶段;6月1日至6月25日为自查实施阶段;6月26日至6月30日为自查结果上报阶段。

(三)自查工作要求。

自查工作领导小组按国税局统一要求,负责制定自查工作方案。明确人员安排、职责分工、工作进度、内部监督等任容,形成完善的自查工作实施意见并传达相关人员,加强对自查工作培训和辅导,组织协调内部各部门、各层级共同落实税收风险自查,确保自查工作进度和质量。根据国税局大企业税收管理处统一下发的《企业税收风险自查提纲》,结合自身情况和特点,对照税收风险点,自查20xx至20xx纳税年度涉及的全部国税税种涉税事项的合规性。

按照《自查提纲》所列举的税收风险点,对照有关税收法律法规和政策规定,逐项进行认真自查,并查找相应的证据、资料和说明等附件,

形成自查工作底稿,为全面真实、完整准确的自查工作报告奠定基础。

(四)对发现的问题及时反馈。

本次自查工作中反应出的税收政策、征管方面有待商榷的问题,应及时与风险评估督导小组联系,申请最大化解决。

(五)认真搞好整改

要将整改工作贯穿于自查工作的全过程,坚持边自查,边整改,边建立长效机制。针对自查中发现的问题,明确整改重点,制定整改措施。要总结经验教训,端正思想,完善内部管理制度,为企业的发展保驾护航。

风险自查报告表【篇6】

全面风险防控能力是商业银行核心竞争力的具体表现,操作风险是商业银行的主要风险,它不仅可能给银行造成巨额的财产损失,更可能带来不可估量的声誉影响。基层机构是商业银行经营管理的最前沿,既是业务拓展的“桥头堡”,也是操作风险与案件的“多发区”。多年来,银行操作风险呈现点多、面广、成因复杂、管理难度大且不易见效的特点,加之基层机构业务拓展压力大、人员紧、内控薄弱,使得基层机构操作风险管理成为银行风险管理体系中最为薄弱的一环。商业银行基层要构筑基层银行操作风险立体防线,应从长效管理机制的建立入手,完善操作风险防控能力。

一、打造“学习型”银行,促规章制度内化于心

规章制度是银行经营管理的基础。商业银行规章制度不可谓不多、不可谓不细,但违规违章事件和案件仍不断发生,主要原因是规章制度没有得到有效的执行,而影响执行力的一个重要因素是规章制度管理不到位。必须从打造“学习型”银行入手,进行制度重检,使一项业务活动仅由一份制度文件受控;制度文件按岗位分类,在内部网站上发布,便于员工查询。银行还应强化制度学习培训与测试,使员工将规章制度内化于心,促使制度文件成为员工业务操作的标准、工作检查的依据和岗位培训的教材,以最大限度地降低基层员工因不了解、不熟知业务规定而产生的操作风险。

二、强化岗位管理,前移风险管理关口

银行应进行科学的岗位设计,前移风险管理关口,明晰岗位职责,落实岗位责任,实施差别授权。在岗位安排上要防止不相容岗位由一人兼任或不同时期兼任,在人员调配上要向基层一线倾斜。因不同岗位的“风险度”不同,基层机构应重点加强三类岗位人员的管理。一是新上岗人员。要把好从业人员入关口,防止有赌博、吸毒、诈骗等劣行的人员进入银行;要加强对新员工的岗前培训,把获得岗位资格作为员工上岗的必备条件。二是重要岗位人员。不仅要关注其8小时内的工作表现,还要关注其经济往来、社会交往和家庭关系等方面出现的异常现象,及时进行风险排查;同时要认真落实重要岗位人员的强制休假、轮岗或异地交流顶岗制度。三是基层机构负责人。他们承担着所在机构操作风险防范的首要责任,其本身的行为和态度对操作风险管理具有重大影响。当前对基层机构负责人的管理,普遍存在上级监督太远、同级监督太软、下级监督太难等问题。银行除了需在基层机构推行行务公开、任期考核、民主评议、离任审计等制度外,还要在人员任用上坚持德才兼备的原则,防止“带病提拔”、“一用就病”的现象发生。

三、开展教育警示活动,营造合规经营、诚实守信氛围

银行是经营风险的特殊行业,国际上不少金融机构发生重大操作风险损失或倒闭,往往不是因为缺乏风险控制的机制、流程,而是因为风险文化不能使这些机制、流程发挥作用,如巴林银行倒闭案。“教育警示”法就是通过培训、参观、考察、演讲、报告会、内部刊物、

多媒体课堂等生动活泼的形式,着眼于人生观和职业道德教育,引导员工爱岗敬业、克己奉公,对自己、家庭、银行、社会负责;着眼于法规和廉洁从业教育,引导员工“慎微”、“慎独”,做到“身在钱海常筑坝”、“常在河边不湿鞋”;着眼于健康风险文化的培育,引导员工树立“内控优先”、“合规守法”、“速度、规模、质量和效益的协调发展”等理念,让先进、健康的风险文化内化为员工的职业信念和工作习惯。在风险文化的培塑过程中,尤其不能忽视基层机构管理团队的行为和表率作用。基层机构管理团队要成为健康风险文化的倡导者、建设者、传播者和模范执行者,促进合规经营、防范风险、廉洁从业、诚实守信成为一种工作氛围。

四、进行员工风险自评,提升风险识别、防范能力

风险管理有个著名的“三倍定律”,即3/4的损失可以通过风险的事前识别和化解予以控制,而当问题出现时再去化解,则一般只能挽回不到1/4的损失。通过员工根据岗位职责、业务及管理流程,识别主要风险点,重点关注制度本身有无缺陷、制度执行是否有效、业务操作系统有无缺陷、哪些环节存在控制缺失或控制过度或容易出现操作不当等问题,形成《员工风险报告》后报上一级管理部门研究解决。“自我评估”法不仅有利于基层员工主动提示风险,促进问题的及时解决,减少管理层与基层机构之间的信息不对称问题,也有利于提高员工工作的参与度和满意度,促进员工熟识岗位风险因素并有意识地进行防范。

五、有的放矢,实施风险重点监控

银行的业务品种多、操作流程复杂、风险点也多,不分轻重缓急平均用力的操作风险控制并不可取。事件发生频率较高、影响程度较大的重点环节、重点时段和重点对象则是操作风险管理的重点。就基层机构而言,柜员卡、现金单证、印章印鉴、账户和代客服务是重点环节,节前假末是重点时段,基层机构负责人是重点对象。对重点环节,应通过加强岗位制衡、检查稽核、授权控制、计算机和录相监控、行为排查等措施实施管理;对重点时段,基层机构应保持高度的警惕,投入更多的精力;重点人员的管理,则应从人员甄选、制度约束和考核评价等方面入手。

六、检查纠正到位,整改提高

检查工作贵在效率、重在效果,实施中应注意做到“四个到位”。一是筹划到位。针对种类繁多的全面检查、专项检查、定期检查、突击检查、外部检查、内部检查、专项审计等,应在年初制定好检查工作计划,整合检查力量,开展集中检查,避免大量交叉重复检查。要区分检查重点,对管理好、内控等级高的基层机构,检查频率可低一些,检查内容可少一些,或者实行阶段性的免检制;对经常发生操作风险事件或案件的基层机构,则应增加检查的频度和力度。二是准备到位。每次检查前要做好充分准备,选派合适人员、组织检查前培训,选取可疑点或关键点进行有目的、有重点的检查。三是整改到位。除了对检查发现的问题下发整改通知书外,还要跟踪问题整改落实情况,将问题整改率作为基层机构操作风险管理考评的重要依据之一,并加强责任追究,严格纪律约束,避免屡查屡犯。四是纠正到位。管

理部门要组织例会对检查发现问题进行专题研究,查清风险事件发生的原因,检讨制度的适宜性和可操作性,从源头上进行纠正。对增加控制环节的纠正措施应格外慎重,因为增加控制环节意味着管理成本加大,还可能产生新的风险。

七、建立健全激励约束机制,确保风险防控措施落实到位

基层机构数量多、人员多,离管理中心远,容易出现关心和激励不足问题。应通过细化员工级别、实施分级管理,对责任心强、综合素质高的基层员工提升工资待遇、打通晋升通道;同时,应加强对违规违章人员的约束和问责。从基层机构发生的操作风险损失和案件看,执行力不足是导致风险和案件发生的根本原因。因此,还应通过违规违章处罚制度和积分管理制度,将警告、经济处罚、记过、降职乃至开除作为常规的处罚手段,对造成重大损失甚至案件的违规行为,还要追究机构负责人和上级管理人员的责任。问责工作要“严”字当头,严肃、严格、严厉、严查,不能“失之于宽”、“失之于软”、“失之于情”。

八、运用“IT”法,实现风险防范科技化

操作风险往往由人为因素引起,通过手工控制、事后检查等人工方式防控操作风险,实际效果并不好。因此,应加大信息技术开发运用的投入,实现计算机系统联网,促使业务和流程操作的标准化、规范化,将风险控制的有关要求嵌入流程系统,从而控制因简化操作、逆程序操作、越权操作等违规行为引发的操作风险。然而目前银行机构在计算机系统的开发和运用方面,普遍存在着重业务操作轻管理活动、重过程管理轻预警监测问题,因此,应充分发挥计算机系统对风险的预警和实时监控作用,建立关键风险点的预警监测指标,将有关指标和信息预设在系统中,当发生可疑或异常的交易活动、异常的数据信息时,系统会进行预警和提示,以此实现实时、远程、集中的风险监控。基层机构应加强对计算机系统的学习和运用,严格规范操作,利用计算机系统数据和预警监测信息,汇总整理发布风险预警公告,引导员工正确进行业务处理,关注关键风险因素。

九、建立应急管理制度,防范突发事件

基层机构操作风险管理不仅体现在对人员、系统、流程的管理,还体现在对突发性事件的应急管理。应急管理就是要确保突发性事件(如自然灾害、系统故障、通讯中断、人为破坏、服务提供者出现故障以及其他环境因素等)发生时,银行能及时作出应对,使业务得以继续开展或尽快恢复正常运作,将损失减至最低。作为客户营销主渠道的基层机构,需要进行应急和危机管理的事项很多,如营业场所的防抢、防骗、防盗、消防、重大客户纠纷、计算机网络丢错账等。应制定应急和危机管理预案,开展员工培训,组织方案演练,定期检查应急物资、应急设施的准备和管理情况,确保能够有效应对。

十、筑牢“三道防线”,倡导“群防群治”

银行的操作风险存在于所有产品和业务流程中,操作风险防范不能仅仅依靠风险管理部门或风险管理人员,银行中的所有部门和所有人员都承担着风险管理职责。目前,银行普遍建立了“三道防线”:业务部门是第一道防线,是操作风险的直接承担者和管理者;风险管理、法律事务、合规管理等职能部门是第二道防线,负责协调、指导、评估、监督各业务部门及后台保障部门的操作风险管理活动;审计、纪检监察部门是第三道防线,负责对操作风险管理、控制、监督体系进行再监督和责任追究。操作风险管理的“三道防线”涉及所有部门、所有人员,“三道防线”需要分兵把守、密切协作、共同打造。只有全行联动、全员防范,群策群力、群防群治,才能有效防范操作风险和案件的发生。

风险自查报告表【篇7】

为防范我行内部机构及从业人员违规代销行为,保障客户合法权益,根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》(银监办发﹞335号)文件精神要求,我行迅速组织人员对代销业务进行了自查。现将自查情况报告如下:

一、加强组织领导,将自查工作落实到位

目前我行只开展代理保险业务和代理销售理财产品业务两项代理业务。我行保险代理业务处于起步阶段,只开展保险代理推销业务,由客户亲自主动到保险公司办理,我行只提供合作保险公司,并没有代理销售保险。此次代销业务的风险排查重点在我行代理销售***银行"***"人民币理财产品业务。

对于此次代销业务自查工作,我行高度重视。为保证自查工作落实到位,由个人金融业务部组织,要求各分支行严格按照文件精神要求,有序开展代销业务的.自查工作并形成自查报告上报个人金融业务部,个人金融业务部再进行抽查。由于我行代理销售理财产品业务尚处于起步阶段,仅在***区各网点开展,代理业务内容涉及面窄,总行要求各分支行、营业网点以自查工作为契机,重点在于全面加强学习代销业务的规范要求,为我行代销业务的全面发展打下坚实的基础。

二、自查内容

按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》的规定,我行积极开展代销业务情况的自查工作,自查结果汇报如下:

(一)审慎选择合作方及代销产品

我行审慎选择代理销售的理财产品。经我行多方面调查,***银行经过多年的发展完善,已具有高效的风险控制体系,通过银银平台与多家银行签订合作协议。我行与***银行签订《银银平台理财产品销售合作协议》,代理销售***银行风险级别为基本无风险级别、低风险级别及较低风险级别的理财产品,主要为保本浮动收益型的理财产品,充分降低客户的投资风险。

我行与***银行在协议中明确发行方、代销方的责任和义务,代理销售的理财产品的产品风险和客户收益由***银行承担,我行在销售过程中充分向客户揭示产品风险。每一期理财产品的销售我行还与***银行单独签订分期的《理财产品销售合同》,如对方存在违规行为和重大风险隐患,我行可随时终止与其合作。在我行代销期间,我行持续跟踪"***"的业绩表现,每期均能保本并实现预期收益。

(二)内部制度及执行方面

从销售流程方面,我行已制定《***银行股份有限公司理财业务管理办法》、《***银行股份有限公司代理销售理财产品业务操作流程》、《***银行股份有限公司代理销售理财产品业务会计核算办法》,成立理财产品管理领导小组,明确相关部室在各环节的责任,环环相扣,没有脱节。在实际操作中,总行各部门及各分支行相互配合,严格执行各项规章制度,保证了我行该项业务各个环节运行平稳,从未出现差错。总行定期对销售网点的理财业务进行检查监督,整理客户及理财业务人员的意见及建议,总结相关问题,完善内控制度。

(三)理财业务人员方面

我行已对理财业务人员进行多次培训,理财业务人员已具备销售理财产品的业务素质。经排查,我行理财业务人员在销售过程中,均能做好客户风险承受能力评估,将有关风险评估意见告知客户,严格遵守风险匹配原则,向客户推介与其风险承受能力相适应的理财产品,充分揭示理财产品的风险,在每一步做好客户亲笔签字确认。不存在向擅自推荐或销售与客户风险承受能力不匹配的理财产品或未经批准的第三方机构产品的现象。

(四)业务流程方面

我行采取手工记账和机器扣划相结合的方式。由销售人员建立手工台账,资金归集行在募集期结束时从客户理财账户批量扣划资金,归集我行的清算账户中,在资金划转日调拨到***银行指定的归集账户中,到期日负责查收理财资金的本金、收益及管理费用,并将理财资金及收益批量划付至客户的理财账户。所有的账务处理均经总行个人金融业务部授权后由资金归集行来完成,不存在线下销售或手工出单的情况。

(五)客户投诉的处理

我行特制定了《***银行股份有限公司客户投诉处理及管理办法》,我行沟通机制灵活,对客户的投诉能够做出灵敏、迅速的反应,及时解决问题。截止目前,我行还未接到关于代理销售理财产品业务的客户投诉。

三、自查总结

通过此次理财产品代理销售业务自查工作,又一次全面梳理了我行代理销售理财产品业务的整个业务流程,各营业网点都严格按照相关制度开展了理财产品代销业务,不存在违规问题。今后,我行将继续严格按照各项规章制度开展代销业务,同时加强对理财业务人员的投资理财业务专业知识的学习,提升业务人员的综合业务素质,并考取相关资格证书,进一步带动我行理财业务的发展。

风险自查报告表【篇8】

按照省联行、银监局对案件防控与冶理要求,为了彻底排查整治贷款信用领域案件问题,最大限度防止外部骗贷类案件发生,进一步改善银行业信贷领域状况,依据《xx》号文件的提示,我行成立自查小组对本辖区内贷款进行风险排查,现将情况报告如下:

一、成立组织,加强领导

成立信贷风险领导小组,负责信用行信贷风险自查组织、推进和落实等工作。组成人员如下:

组长:xx

副组长:xx

成员:xx

二、信贷风险排查情况

(一)排查前期准备工作:

截止排查xx年 x月xx 日,我行各项贷款xx笔,余额xxxx万元, 五级分类全为正常类贷款,其中助学贷款共xx笔,金额共计xx万元;抵押农户贷款xx笔,金额共计xxx万元;抵押农村工商业贷款x笔,金额共计xxx万元。

(二)排查内容:

领导小组以我行xx年 x月xx日各项贷款余额为基数,应核对xx笔,金额xx万元;已核对xx笔,金额xx万元;核对率达100%。通过认真排查,排查结果如下:

(1) 我行无编造虚假理由骗取贷款案件,贷款用途全部真实,我行贷款全部采用受托支付方式,最大程度上避免虚假理由骗贷案件的发生。

(2) 我行无使用虚假合同骗取贷款案件,发放贷款时我行信贷人员认真审查经济合同内容,并没有发现伪造、变造或者无效的经济合同;

(3) 我行无使用虚假证明文件骗取贷款案件,贷款发放时我行全部做到进行与公安系统联网核查本人身份证件,其他证明文件也都经过认真审核,不给犯罪分子可乘之机。

(4) 我行无利用担保骗取贷款案件,我行发放贷款时,全部严格按照程序审核抵质押物及担保人担保条件,没有使用虚假的产权凭证或存单、票据办理抵质押骗取贷款或者通过超出抵押物价值重复担保等情况的发生。

(5) 我行无通过空壳公司申请贷款案件。

三、排查认定:

此次排查共调阅了xxxx年x月份到xxxx年x月份信贷档案共xxx份,确认我行并没有骗贷类案件的发生。

风险自查报告表【篇9】

一、明确目标,高度重视重大社会稳定风险评估工作

学校高度重视重大社会稳定风险评估工作,增切实强全体教师对重大社会稳定风险防控工作责任感和紧迫性的认识。校领导每次在参加市教育系统的维稳会议后,均在班子会议及校委会上传达会议精神,要求所有管理层领导都要充分认识到做好学校稳定工作的复杂性、敏感性、关联性和艰巨性,及时克服麻痹思想和侥幸心理,增强忧患意识和责任意识,保持清醒的头脑,始终绷紧维护安全稳定这根弦,尽可能把各种困难和不利因素考虑得充分一些,把抓落实的措施研究得更周密一些,切实增强维稳工作的责任感和紧迫感。学校强调全体教师要看好自己的门、管好自己的人、办好自己的事的工作总目标。通过各级会议的安排部署,广大教师对重大社会稳定风险评估工作有了更深入的了解,自觉增强了维稳意识和化解各类矛盾纠纷的积极性。

二、健全机构,增强突发事件应急处理能力

1、成立市实验小学综合治理工作调解小组

牵头人:黄军

协助:史贤

2、成立市实验小学民事纠纷调解小组

牵头人:唐x国

协助:史x贤

3、实行领导值班制

在原有领导值班的基础上充实值班人员,加强值班力量,主要负责中午放学时校门口秩序的维护。

周一xxx

周二xxx

周三xxxx

周四xxx

周五xxx

领导值班职责与要求:

(1)履行教师考勤值班工作(排在第一位和第三位的考勤值班)。

(2)早上上学与中午放学时在校门口巡视,维持门口秩序,确保学生进出大门安全(排在第一位和第二位的早上与中午值班)。

(3)负责当日校园突发事件的协调与处理。

(4)实行挂牌值班。

三、落实措施,切实做好校园稳定工作

1、继续做好校务公开工作。凡是涉及到学校人事、财务、工资、职称等重大变动以及教职工关心的所有大小事务,均要以不同的渠道予以公开。所有重大决策要在校委会、教师会通报的基础上提交教代会讨论通过后予以实施,做好人心稳定工作。

2、做好教师思想动态的掌控了解工作。长期以来,学校分部门、年级组对教师的思想动态进行了摸排,及时发现不稳定的苗头。对于教职工关心的津补贴问题、工作压力问题、家庭不和谐等影响稳定的因素均予以重视,发现问题及时处理,把不稳定因素消灭在萌芽之中。

3、开展了xxxx等不良宣传品的防范工作。虽然我校没有习练者,但是不排除一些社会人员在校园周边及校内散布非法传单及宣传品的现象,所以,学校也高度重视这一工作,要求所有班主任利用班队会时间加强对学生的防范意识的教育,要求门卫人员加强前后门的管理,警惕社会人员在校门口张贴xxxx宣传资料,发现情况要做及时报告并收缴。

4、发挥维稳工作机构的作用,及时化解各类矛盾。学校于x教年成立了“综合治理工作调解小组”和“民事纠纷调解小组”,凡是涉及教师利益冲突的问题,均由这些小组出面解决,做好解释工作。

5、继续加强校内重点部位的“人防、物防、技防”的三防工作。在人防工作方面,进一步加强对门卫工作的管理,要求严格把好两个大门,落实上班期间外来人员进入校园预约登记制度,切实做好上下学期间的门口值班工作,制止家长随进入校园。在物防工作方面,进一步落实责任人,加大重点部位的安全管理,切实做好重大节假日的校园值班及夜间巡校工作,保证校园财产不受损失。在技防工作方面,利用校园7个视频探头,24小时对学校前后门及重点部位进行监控,确保校园安全。

6、严格落实值班制度和信息报告制度。学校要求进一步做好日常领导值日和节假日值班工作,要求每天三个值日领导要按时到位,重点维护校大门口上下学时的秩序,元旦及寒假期间的值班领导要坚守岗位,坚持实行零报告制度。

以上是我校重大社会稳定风险评估自查情况,目前,学校师生思想稳定,教育教学工作有序正常,今后,学校会继续做好重大社会稳定风险评估及维稳工作,促进学校各项工作的良好开展。

风险自查报告表【篇10】

为了贯彻落实党风廉政工作,进一步加强反腐倡廉制度建设,强化廉政意识、责任意识,根据前党纪发[20xx]11号《关于对廉政风险防控工作进展情况进行督察调研的通知》中相关督查内容和我局制定的局党风廉政建设的工作目标和任务,结合环保行政工作的实际情况,有针对性做了一些工作,取得了较好效果。现将工作情况汇报如下:

一、领导高度重视、精心部署、细化目标任务,依法规范职权、查找和评定风险点。

每个人员认真查找岗位风险点,确定了重点岗位的风险点情况,按要求认真填写《环保局岗位廉政风险防控职权目录》;根据各股、室、队、站工作职能和岗位廉政风险点,分别绘制出了《环保局工作流程及风险防控图》、《监察工作工作流程及风险防控图》等。明确了职权名称、内容以及行使主体;针对每项职权优化运行流程。

根据上级安排部署,我局成立了党风廉政建设责任制领导小组。工作领导小组组长由局长李成忠担任,局班子成员担任领导小组成员。领导小组下设办公室,具体负责党风廉政建设的日常工作。4月2日,按照文件要求,李成忠局长对全体干部职工召开了廉政风险防控工作会议,传达有关文件精神并作出工作部署,并制定了工作方案,及时召开了全局职工会议,局党组针对本单位党风廉政建设工作,从加强作风建设、思想道德建设、财务管理制度改革等方面进行了认真部署,并根据各班子成员任务分工的不同制定了局党风廉政建设和反腐败工作任务分工,明确党政班子及其成员责任范围和责任内容,形成一级抓一级,层层抓落实的责任网络,保证了此项工作的顺利开展,制定和规范职权情况等。

局班子成员按照"一岗双责"要求对分管范围内党风廉政建设和反腐败工作进行了认真安排,并定期对此项工作进行督促检查,查找存在的问题,并予以改正。

二、采取多项措施加强党风廉政建设。

一是组织全局干职工认真学习"两会"等相关会议精神,用先进的思想武器武装每一位同志的头脑,使他们始终树立正确的世界观、人生观和价值观。在思想上、行动上时刻与党中央保持高度一致,自觉遵守和执行党的各项路线、方针、政策,勇于同一些社会不良现象作斗争,牢固筑起防腐拒变的坚固长城。

二是解放思想,实事求是,扎实安排落实党风廉政工作。搞好党风廉政工作,将党风廉政工作作为一项重要工作。还利用业余时间进行政治等相关学习,召集全局同志贯彻落实上级有关党风廉政建设文件、方案内容等,认真学习上级有关文件精神,掌握其本质,以利于更好地开展工作。

三是积极开展党风廉正建设。一方面制定和完善了局各种规章制度,严格执行《环保六条禁令》,杜绝奢侈浪费现象的发生;全局同志团结一心,互相监督,保证了党风廉正建设的有效开展。

三、认真执行廉洁自律、严禁违法违纪行为的产生。全局干职工严格遵守"两会"的八项规定和我旗有关的禁止公开吃喝禁令,游山玩水和进行高消费娱乐;认真执行财务制度有关规定。坚决清理纠正领导干部利用职权和职务影响,谋取私利。

下一步工作打算:

一是进一步加强对党风廉政的深入学习、贯彻、落实。以党的"十八大"精神为中心,推动我局党风廉政建设的深入开展,带动工作作风和行风的好转,进而推动环保行政工作全面开展,为保护环境做出积极的贡献。

二是继续深入落实领导干部廉洁自律各项规定,确保领导班子战斗力。

三是加强调研,进一步健全监督制约机制,促进党风廉政建设的深入的开展。

四是紧紧把握队伍建设这个大主题,深入开展丰富多彩的环保队伍学习教育整顿活动,用亲民、爱民、为民的先进思想改造他们的人生观、世界观、价值观。

五是以执法执纪检查、加大力度查办违法违纪案件为重点,把好建设项目环境影响审批关,把整顿环境违法行为的工作落到实处。

风险自查报告表【篇11】

在纪检监察队伍建设年活动中,交通运输局党组根据交通运输工作实际,在活动第四阶段,认真进行廉洁从政风险点排查。现将工作情况报告如下:

一、加强领导、明确责任,切实搞好廉政风险防范点排查工作

(一)强化领导,狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险排查工作的领导,成立了以局党组书记、局长潘书森任组长,局党组成员、纪检组长冯青菊任副组长,局属各单位主要负责人为成员的岗位廉政风险排查工作领导小组,具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室在局纪检监察室,由冯青菊同志任办公室主任,具体负责岗位廉政风险排查工作日常事务。

(二)精心组织,周密部署。20xx年8月初,我局根据活动实施方案,将行政审批、项目管理、行政执法、财务管理、公路工程发包、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点部门,由局纪检组每月对各部门中心工作进行检查并形成检查记录,发现问题及时纠正。为了便于操作,我局还制发了《廉政风险防范工作实施细则》。

二、明确岗位,深入查找,健全机制,确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设

(一)明确岗位职责。查找廉政风险点,首先明确岗位责任,我们把全系统工作岗位划分为三大类:即局领导岗位;局机关岗位;局属事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位,采取自查为主,互查为辅的方式,全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险,了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。

(二)全面开展排查。根据全县交通运输部门的特点,经局党组会、局长办公会分析研究,我局从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为:制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险;个人分为:思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。同时对单位和个人又分为A级、B级、C级三类。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组织评等方法,重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风险。个人按照党政正职、班子成员、中层干部和一般干部四个层面,采取自己“找”、科室“议”、领导“点”、群众“提”、组织“审”的办法,依照岗位职责,分析和查找廉政风险,全面排查在思想道德、岗位职责、外部环境等方面的风险点,逐一梳理,分类归总,在本部门内部公示。

同时,采取书面征求意见的方式,对权力运行风险点排查是否全面准确进行测评,力求把风险点找全、找准、找对。全系统干部职工基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。全县交通运输系统干部职工共排查整理出廉政风险点50个,分三个廉政风险等级进行评估。把利用职权为子女亲属谋私利、项目发包暗箱操作、玩忽职守造成重大事故等15个风险点列为一级风险点;把利用职务之便盖“人情章”、违反档案查询规定泄露有关信息等22个风险点列为二级风险点;把泄露来信来访案件查处信息、拖延发布工程公告等13个风险点列为三级风险点。局机关主要集中在审批审核、项目安排、督查检查、政府采购、预算执行、评估论证、选人用人等环节和岗位;局属事业单位的风险点主要集中在项目安排、重大资金使用、执法监察、公费采购、工程招投标、辅助行政审核审批等环节和岗位。

三、整改措施

针对排查出的问题,我们采取了以下防范整改措施

(1)加强廉政教育。为了加大岗位廉政风险防控力度,我局坚持教育、制度与监督并举,丰富教育形式和载体,采取自学、集中学、走出去、请进来、大讨论、征文、演讲比赛、撰写学习体会等多种形式,增强教育实效。定期组织全系统干部轮训,将廉政教育纳入轮训与应知应会考试内容,积极参加各部门组织的政务业务培训。

(2)建立廉政防范制度。针对排查出的廉政风险点,从堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作机制入手,建立廉政风险点评估防控制度,在健全领导干部(中层干部)述职述廉、重大事项报告、民主生活会、民主评议等一系列制度的基础上,健全完善了局党组廉政风险季度分析例会制度、上下级领导干部谈心制度、与检察院建立预防职务犯罪联席会议制度、与县纪委建立案件检查协作制度等廉政风险预警机制,并建立了交通运输系统干部内部交流和与地方干部交流两个互动平台。同时对原有的机关管理制度进行了修改和完善。

四、存在问题

虽然排查防控机制已经建立,但还存在着缺少力量抓落实的问题。我局拥有数百人的庞大队伍,且职能职责较多,但县政府批准机关的“三定”方案中,没有明确纪检工作职能,未设立纪检监察机构,更没有配备专职纪检干部。长期以来,这项工作只能由局办公室的同志负责。局办公室本职工作已异常繁重,根本没有多余的精力来抓好这项工作。如果没有专门的部门或人员负责该项工作的检查落实,制度订得再好,恐怕也只能作一个摆设。

五、下步工作打算

(一)进一步加强宣传力度。通过制作宣传栏,列出所有内控事项、涉及的科室,广泛开展防控廉政风险活动,使广

大干部认识到廉政风险点防范管理工作的重要性,自觉识别风险,精心查找风险,积极防范风险。

(二)做好防控措施的落实。将修订后的《孟津县交通运输局排查廉政风险点防控表》复印发放到各科室、各基层单位,指导局属事业单位全面理解、掌握预控措施,防范风险。

(三)制定整改方案。结合交通运输部门实际,将梳理出来的风险制定整改方案,把各项整改措施明确到部门、明确到责任人,把解决问题与履行岗位职责很好的结合起来,确保每一项措施落实到部门、责任细化到个人。

(四)开展廉政文化活动。邀请法院、检察院的同志作预防职务犯罪专题讲座,增强法律意识,警钟长鸣。

(五)进一步完善机制。探讨建立健全预警机制,做到了提醒在前、建章立制在前、约束在前,切实达到防范风险、保护干部、提高效能的目的。

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